AREA PENGENDALIAN

Area Pengendalian ada 15 yaitu :

    1. Integritas Sistem

    2. Manajemen Sumber Daya (Perencanaan Kapasitas)

    3. Pengendalian Perubahan S/W Aplikasi dan S/W sistem

    4. Backup dan Recovery

    5. Contigency Planning

    6. System S/W Support

    7. Dokumentasi

    8. Pelatihan atau Training

    9. Administrasi

    10.Pengendalian Lingkungan dan Keamanan Fisik

    11.Operasi

    12.Telekomunikasi

    13.Program Libraries

    14.Application Support (SDLC)

    15.Pengendalian Mikrokomputer

Penjelasan :

1. Integritas Sistem

• Ketersediaan dan kesinambungan sistem komputer untuk user
• Kelengkapan, Keakuratan, Otorisasi, serta proses yg auditable
• Persetujuan dari user atas kinerja sistem yang di inginkan
• Preventive maintenance agreements untuk seluruh perlengkapan
• Kesesuaian kinerja antara S/W dan jaringan dengan yang diharapkan
• Serta adanya program yang disusun untuk operasi secara menyeluruh

2. Manajemen Sumber Daya

• Faktor-faktor yang melengkapi integritas sistem
• Yaitu meyakini kelangsungan (ongoing) H/W, S/W, SO, S/W aplikasi, dan komunikasi jaringan komputer, telah di pantau dan dikelola pada kinerja yang maksimal namun tetap dengan biaya yang wajar.
• Hal-hal tersebut di dokumentasikan secara formal, demi proses yang berkesinambungan

3. Pengendalian Perubahan S/W Aplikasi dan S/W sistem

• Menentukan adanya keterlibatan dan persetujuan user dalam hal adanya perubahan terhadap s/w aplikasi dan s/w sistem
• Setiap pengembangan dan perbaikan aplikasi harus melalui proses formal dan di dokumentasikan serta telah melalui tahapan-tahapan pengembangan sistem yang dibakukan dan disetujui.

4. Backup dan Recovery

• Demi kelangsungan usaha, harus tersedia data processing disaster recovery planning (rencana pemulihan data dan pusat sistem informasi apabila terjadi kehancuran)
• Baik berupa backup dan pemulihan normal, maupun rencana contingency untuk kerusakan pusat SI (lokasi gedung, peralatanya, SDM-nya maupun manualnya).

5. Contigency Planning

• Perencanaan yang komprehenshif di dalam mengantisipasi terjadinya ancaman
• Terhadap fasilitas pemrosesan SI
• Dimana sebagian besar komponen utama dari disaster recovery plan telah dirumuskan dengan jelas, telah di koordinasikan dan disetujui, seperti critical application systems, identifikasi peralatan dan fasilitas penunjang H/W, sistem S/W dan sebagainya.

6. System S/W Support

• Pengukuran pengendalian dalam pengembangan, penggunaan, dan pemeliharaan dari S/W SO, biasanya lebih canggih dan lebih cepat perputarannya dibandingkan dengan S/W aplikasiDengan ketergantungan yang lebih besar kepada staf teknik untuk integritas fungsionalnya
• Pengukuran kendali pengamanan aplikasi individu maupun pengamanan logika sistem secara menyeluruh (systemwide logical security)

7. Dokumentasi

• Integritas dan ketersediaan dokumen operasi, pengembangan aplikasi, user dan S/W sistem
• Diantaranya dokumentasi program dan sistem, buku pedoman operasi dan schedule operasi,
• Untuk setiap aplikasi sebaiknya tersedia dokumentasi untuk tiap jenjang user.

8. Pelatihan atau Training

• Adanya penjenjagan berdasarkan kemampuan untuk seluruh lapisan manajemen dan staf, dalam hal penguasaannya atas aplikasi-aplikasi dan kemampuan teknisnya
• Serta rencana pelatihan yang berkesinambungan

9. Administrasi

• Struktur organisasi dan bagannya, rencana strategis, tanggungjawab fungsional, job description, sejalan dengan metoda job accounting dan/atau charge out yang digunakan
• Termasuk didalamnya pengukuran atas proses pengadaan dan persetujuan untuk semua sumber daya SI.

10. Pengendalian Lingkungan dan Keamanan Fisik

• Listrik, peyejuk udara, penerang ruangan, pengaturan kelembaban, serta kendali akses ke sumber daya informasi
• Pencegahan kebakaran, ketersediaan sumber listrik cadangan,
• Juga pengendalian dan backup sarana telekomunikasi

11. Operasi

• Diprogram untuk merespon permintaan/keperluan SO
• Review atas kelompok SO berdasarkan job schedulling, review yang terus-menerus terhadap operator, retensi terhadap console log message, dokumentasi untuk run/restore/backup atas seluruh aplikasi
• Daftar personel, dan nomor telepon yang harus dihubungi jika muncul masalah SO, penerapan sistem sift dan rotasi serta pengambilan cuti untuk setiap operator.

12. Telekomunikasi

•  Review terhadap logical and physical access controls,
• Metodologi pengacakan (encryption) terhadap aplikasi electronic data interchange (EDI)
• Adanya supervisi yang berkesinambungan terhadap jaringan komputer dan komitmen untuk ketersediaan jaringan tersebut dan juga redundansi saluran telekomunikasi.

13. Program Libraries

• Terdapat pemisahan dan prosedur pengendalian formal untuk application source code dan compiled production program code dengan yang disimpan di application test libraries development
• Terdapat review atas prosedur quality assurance.

14. Application Support

• Bahwa proses tetap dapat berlangsung walaupun terjadi kegagalan sistem
• Sejalan dengan kesinambungan proses untuk inisiasi sistem baru, manajemen
• Proyek, proses pengujian yang menyeluruh antara user dan staf SI
• Adanya review baik formal maupun informal terhadap tingkat kepuasan atas SDLC yang digunakan.

15. Microcomputer Controls

• Pembatasan yang ketat dalam pengadaan, pengembangan aplikasi, dokumentasi atas aplikasi produksi maupun aplikasi dengan misi yang kritis, sekuriti logika, dan fisik terhadap microcomputer yang dimiliki,
• Serta pembuatan daftar inventaris atas H/W, S/W, serta legalitas dari S/W untuk menghindari tuntutan pelanggaran hak cipta.